" 返利高達 10% —— 12%！" 中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱中財鼎盛公司）以投資房地產項目為由，吸收公眾存款 4 億餘元，此後該公司發生瞭基金逾期，令百餘名投資者 " 夢碎 "，該公司實際控制人高培峰則用投資人的錢款，對外放貸。
重案組 37 號 ( 微信 ID:zhonganzu37 ) 今天瞭解到，高培峰因非法吸收公眾存款罪，被朝陽法院一審判處有期徒刑 8 年，法院同時判決他退賠投資人的經濟損失。根據指控的事實，退賠涉及近 4 億元巨款。
全文 2545 字，閱讀約需 5 分鐘。
做房產項目 返利 10% —— 12% 吸引投資
註冊資金 1 億元的中財鼎盛公司位於朝陽區北四環東路 6 號院，1977 年出生的高培峰原系該公司實際控制人。公開資料顯示，該公司經營范圍包括非證券業務的投資管理、咨詢，不得發放貸款、以公開方式募集資金。
據瞭解，2012 年至 2014 年 5 月，高培峰及中財鼎盛公司通過湯某等第三方公開宣傳，並承諾高額返息，以投資上海寶山區政府保障房項目、天津河北區政府保障房項目、上海虹橋元一希爾頓酒店項目、南京長江第三大橋項目等為名，成立相應的有限合夥，吸收不特定公眾入夥。投資人通過第三方投資，將錢款直接轉入中財鼎盛公司或項目對應的有限合夥賬戶，中財鼎盛公司或有限合夥公司向投資人返款。
▲中財鼎盛公司關於天津市某保障房項目的投資模式。 圖片來源網絡
這些投資人通過網絡、媒體、銀行獲知此項投資消息，被 10% 至 12% 不等的高額返利所吸引，紛紛和有限合夥公司簽訂合約，投入瞭 100 萬到 250 萬不等的資金。有的人稱剛將投資款匯出，便收到瞭返款——投資人史先生向金源春暉私募股權項目中轉賬 170 萬，收到返款 33 萬餘元。
但有些投資人們也發現，高培峰並沒有按照投資合同投資，而是擅自挪用資金牟利。投資人陳先生察覺到上述情況後，提出按照協議退出，卻被高培峰反復拖延，陳先生此後向相關部門舉報瞭高培峰。
吸納百餘名投資人 4 億餘元存款
根據舉報，募資期間，高培峰將投資款出借或投資，造成投資人資金不能收回。高培峰於 2014 年 11 月 29 日被查獲，其在朝陽區曙光西裡的房產、朝陽區富通西大街的房產同時被查封。
檢方於 2016 年 3 月對其提起公訴，此後一年間對高培峰 4 次追加起訴。經法院審理查明，此案中有 162 名投資人投資 4 億餘元，收到返款 7000 餘萬元。
根據指控，高培峰於 2012 年 5 月至 2014 年 10 月間，在朝陽區北四環東路 6 號院等地，以投資金源春暉項目等可獲得高額收益為由，通過媒體等途徑向社會公開宣傳，吸收公眾資金 2.8 億元。
朝陽檢方追加指控：高培峰於 2013 年 7 月至 9 月間，以投資中財億陽——南京長江第三大橋項目等可獲得高額收益為由，吸收公眾資金 400 萬餘元；高培峰於 2013 年 4 月間，以投資上海寶山區政府保障房項目等可獲得高額收益為由，吸收公眾資金 300 萬餘元；高培峰自 2013 年 1 月至 2013 年 5 月間，以上述項目為由吸收公眾資金 700 萬餘元；高培峰自 2012 年至 2013 年間，以上述項目吸收公眾資金 1 億餘元。上述錢款共計 4 億餘元。
" 找出得起 100 萬元以上的投資人 "
曾任中財鼎盛的總經理樊某說，2012 年，高培峰讓他幫忙找項目，並準備成立一傢基金公司募集資金。之後，高培峰成立瞭中財鼎盛公司，兩人一起尋找項目和借款人，高培峰將項目包裝成理財產品給外面的渠道人員銷售募集資金，將資金用於投資項目及借款。公司找好項目後，與第三方渠道公司合作，由第三方找合格投資人融資，利用有限合夥形式募集資金。
樊某說，其中，寶山保障房項目募集錢後，項目方拒絕使用募集的錢款，高培峰便將這些投資用到瞭別處。
事實上，高培峰開始簽約的融資投資項目確實存在，但後來對方多因高培峰的融資 " 不靠譜 " 而終止。其中，在一個天津保障房項目中，負責開發的天津市某建設公司分公司經理說，2013 年 3 月和中財鼎盛簽訂融資合作協議，準備讓中財鼎盛公司融資 2 億元至 5 億元。後公司上級領導發現中財鼎盛公司融資途徑有問題。
" 高培峰跟我們談的時候是說從企業、財團融資，但我們發現公司卻通過網絡向社會不特定人員發佈投資信息。打開其公司頁面，看到有理財信息，信息有我們公司的名稱，以我公司項目找投資人。" 該經理說，於是終止瞭合約。
" 中財鼎盛隻要我找 100 萬以上的投資人，沒說要什麼樣的。" 銷售人員湯某說，公司定期把宣傳資料發到他們郵箱，他們就印給客戶看。其他銷售也證實，中財鼎盛隻要求他們找買得起的客戶。
▲中國證券投資資金業協會於 2015 年 1 月決定對中財鼎盛公司及其法定代表人高培峰公開紀律處分。 圖片來源網絡
募集 4 億餘元資金以個人名義放貸
高培峰的秘書弓某形容，高培峰知曉公司所有的經營狀況，" 公司隻聽他一人的，他說瞭算。"
對投資人說房產項目投資，但高培峰對外做的業務卻是 " 借款 "。億陽集團法務部副主任說，2012 年中，公司急需資金，通過朋友認識高培峰，高培峰說自己有傢中財鼎盛公司，可以為他們找資金，有合法資金渠道，於是雙方簽署借款合同，也在如期還款。
2014 年 6 月，有投資人找到公司要錢，這些項目公司才發現高培峰向外以該集團名義募集瞭 4 億 4 千萬左右的資金。
因中財鼎盛公司存在違規情形，中國證券投資資金業協會於 2015 年 1 月決定對中財鼎盛公司及其法定代表人高培峰公開紀律處分。彼時，高培峰已經因非法吸收公眾存款罪被逮捕。
同年 3 月，高培峰被取保候審。而在這期間，中財鼎盛公司投資款逾期上億元的情況被媒體曝出，坊間出現各種傳聞，投資者們開始感覺到高培峰以高回報率非法集資，並以個人名義出借。6 月，已被取保候審的高培峰高調接受一傢媒體采訪，否認逾期，稱項目還在進行中。
兩個月後，2015 年 8 月 4 日，高培峰再次被逮捕，2016 年 3 月 23 日被正式起訴。
法院認定非法吸存 中財鼎盛老總獲刑 8 年
庭審中，高培峰堅持對指控事實及罪名予以否認，辯稱其不參與公司決策；公司委托第三方以私募方式合法募資，其行為不構成犯罪。其辯護人的意見為，中財鼎盛公司屬於合法私募，不存在違法行為；高培峰不存在犯罪故意，沒有事實犯罪行為，建議對高培峰宣告無罪。
經審理，法院判定高培峰系中財鼎盛公司的實際控制人。高培峰及中財鼎盛公司通過返點、返提成，下線發展下線的方式，吸收不特定公眾的大量資金。借私募基金之名，行非法吸收公眾存款之實，致使百餘名投資人遭受巨大的經濟損失，高培峰及其辯護人所提合法私募，不構成犯罪的辯解及辯護意見，不予采納。
法院認為，高培峰無視國法，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已構成非法吸收公眾存款罪，應依法予以懲處。
綜上，朝陽法院判決高培峰犯非法吸收公眾存款罪，有期徒刑 8 年，罰金人民幣 40 萬元；責令高培峰退賠投資人的經濟損失。
新京報記者 劉洋
編輯 王巍
校對 郭利琴
