證監會:嚴厲打擊傳遞型內幕交易

09-29

2016 年以來,立案調查的案件中,親友、同學、業務夥伴等關系內幕交易近 70%。

9 月 29 日,證監會新聞發言人高莉在例行發佈會上表示,泄露打探內幕信息的傳遞型內幕交易,嚴重影響市場參與者信心。證監會將針對傳遞型內幕交易隱蔽復雜的特點強化與刑事司法機關的銜接和緊密配合,推動紀檢監察與國資監管等部門的綜合防控體系建設,開展靠消息炒股的案件的警示宣傳,強化協同、綜合防控、警示風險多措並舉,從源頭上防范內幕交易發生。

高莉介紹,2016 年以來,啟動調查 386 件,立案調查 117 件,222 起行政處罰,23 起移送公安機關。內幕交易占立案數量 51% 降至 24%,總體態勢一定程度遏制。

同時,傳遞型內幕交易日益成為主要類型。2016 年以來,立案調查的案件中,親友、同學、業務夥伴等關系內幕交易近 70%,相比內幕信息知情人直接內幕交易的行為,傳遞性內幕交易更隱蔽復雜,影響危害更嚴重。傳遞對象群體化、裙帶化特征明顯。

高莉表示,證監會本著零容忍、全覆蓋、無死角的原則,將發現一起堅決查處一起,堅決遏制泄露內幕、打探消息,非法交易的惡習。引導合法合規,價值投資的理念和氛圍。下一步證監會將加大內幕交易的查處力度,打好專項執法行動和查辦常規案件的組合拳。

以下為證監會發佈會要點實錄:

證監會:對 2 宗案件做出行政處罰

9 月 29 日,證監會新聞發言人高莉通報瞭證監會近日對 2 宗案件作出行政處罰,包括 1 宗信息披露違法及限制期內買賣股票案,1 宗內幕交易案。涉及上市公司津膜科技、大連港。

高莉表示,上述行為違反瞭證券期貨法律法規,破壞瞭市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將持續對信息披露違法違規、內幕交易等各類違法違規行為保持高壓態勢,維護市場穩健運行。

證監會:資本市場會計信息披露質量得到明顯提高

9 月 29 日,證監會新聞發言人高莉表示,十八大以來證券資格會計師事務所發展取得長足進步。具體表現為:一是業務、人員、機構規模持續擴大。二是質量控制體系逐步完善並貫穿審計業務的各個環節,重大質量控制缺陷明顯下降,執業風險得到控制,以質量為核心的發展意識逐步確立。三是內部管理水平有效提升,會計師事務所和合夥人的風險責任意識增強,一體化管理水平逐步提升,信息化系統成為會計師事務所推行一體化管理的重要載體。四是服務資本市場能力不斷增強,專業服務領域和服務對象有所擴展,專業勝任能力和執業道德水準有所提高。五是國際化發展穩步推進。

高莉表示,證券資格會計師事務所取得的長足進步,有效提升瞭其作為資本市場會計信息看門人的作用,上市公司年度財務報表涉及重大會計處理違規、會計信息披露不充分、會計差錯更正等呈現逐年下降趨勢,資本市場會計信息披露質量得到明顯提高。

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