劃重點
證監會日前公佈瞭對恒康醫療股票內幕交易案的處罰決定，沒收違法所得並處以罰款，罰沒款項總額超 1.4 億。本案是近年來證監會罰沒金額最高的內幕交易案之一。
經證監會上海專員辦調查，為實現恒康醫療由制藥向醫療服務的戰略轉型，恒康醫療於 2013 年在全國收購多傢醫院，並對外發佈公告。劉嶽均、王國祥、薛兵元三人利用知悉的內幕信息，實際使用 9 個證券股票賬戶，在內幕信息敏感期內累計凈買入恒康醫療股票 546.61 萬股，涉及成交金額逾 1.46 億元，非法獲利 3541.33 萬元。
證監會調查人員：我們請深圳證券交易所，利用大數據的篩查系統，對相關期間 2013 年上半年這一段時間內，大額的單向凈買入恒康醫療比較多的帳戶進行瞭一次篩查，篩查出瞭 9 個帳戶，而這 9 個帳戶經過我們的深入分析和調查，聚焦在瞭本案，也就是現在證監會做出處罰的恒康醫療內幕交易案的三個處罰對象身上。
據統計，恒康醫療內幕交易沒收違法所得並處罰款，罰沒款項總額超 1.4 億元，這也是證監會近年來罰沒金額最高的內幕交易案之一。而本案當中的劉嶽均用於進行內幕交易的賬戶就多達 7 個，這給本案的調查帶來瞭眾多挑戰。
證監會調查人員：上述幾個當事人，尤其是劉嶽均，他使用的帳戶都不是自己本人的帳戶。帳戶之間的關聯在我們調查之初在沒有掌握大量證據的前提下是比較難以分析的，而且帳戶的分佈也比較分散，需要我們通過大量深入細致的調查，才能夠找到相關的關聯關系，才能把這些帳戶去關聯到最終劉嶽均這個帳戶的實際控制人身上
該內幕交易系 " 案中案 " 案情復雜
根據調查人員介紹，恒康醫療內幕交易案的線索，是在辦理一起 " 偽市值管理 " 的信息操縱案當中主動發現的，也就是說，該案是 " 案中案 "，案情的復雜也給調查帶來瞭不小難度。
2015 年，證監會在專項檢查中發現蝶彩資產、謝風華等利用 " 偽市值管理 " 信息操縱恒康醫療股價的重大線索並立案調查。在調查期間，辦案人員懷疑有人通過二級市場賬戶幫助拉抬恒康醫療股價，並以此順藤摸瓜展開調查。
證監會調查人員：在檢查中我們發現瞭蝶彩資產在 2013 年從恒康醫療實際控制人闕文彬處收取瞭一筆接近 5000 萬的大額咨詢費用，發現瞭蝶彩資產和謝風華有操縱恒康醫療股價的重大嫌疑。我們本著一般的市場操縱行為，多數會有二級市場帳戶進行交易和配合 ( 的情況 ) ，最後通過深入細致的調查確定瞭這三人是知悉內幕信息，並利用內幕信息交易恒康醫療股票，構成瞭內幕交易等違法犯罪行為
而在調查過程中，調查人員也發現瞭被處罰當事人的許多異常情況。
證監會調查人員：我們調查組在找到王國祥的時候，問瞭她一個非常簡單的問題，為什麼要在那個時間買恒康醫療股票？她隻回答瞭我們兩個字 " 看好 "，但是在接下來我們的對話和交流的過程中，發現王國祥甚至不知道恒康醫療這傢公司是做什麼的。她大額的突擊轉入資金，大量的買入恒康醫療股票就顯得十分異常。
本案涉案交易、獲利金額巨大，調查組兵分多路調查取證，結合人員身份、交易特征等客觀證據和環境證據展開綜合分析，最終坐實當事人知悉內幕信息、利用內幕信息進行內幕交易的完整證據鏈條。
打擊內幕交易 保護投資者利益
在本案的當中，內幕信息知情人的種種行為具有極強的隱蔽性和危害性，這也嚴重違反瞭證券交易應當遵守的公開、公平和誠實信用原則，嚴重擾亂瞭證券市場秩序。
證監會調查人員：內幕交易市場操縱一直以來都是市場相對來說比例上講比較多發的案件類型 ( 之一 ) ，所以也一直是證監會要嚴厲打擊重點打擊的對象。這樣對廣大的投資者來說，都會或多或少的造成不公平。破壞瞭市場的秩序，同時嚴重的損害瞭其他市場參與人員的利益，這就是它的危害之所在。
在本案中，內幕信息知情人為瞭規避監管，使用部分沒有直接關聯關系的證券賬戶進行內幕交易，行為做法具有隱蔽性。辦案人員也是通過對數據的使用和分析，對案件證據進行查實。
證監會調查人員：證監會一直高度重視稽查執法的工作，通過嚴厲打擊違法違規的行為，來保護公開公平公正的市場秩序和廣大投資者的合法權益。資本市場參與的主體要知法守法不要自作聰明，凡是進行瞭違紀違規的行為，違反瞭法律的規定，必將受到法律嚴厲的制裁。
( 央視新聞客戶端 )
