9 月 8 日，證監會通報瞭 2017 年私募基金專項檢查執法情況。第一財經記者梳理發現，四分之一的被抽查私募機構存在違法違規問題。其中，知名私募九鼎投資旗下的三傢公司赫然在列，前私募明星、葉飛旗下的淮北市倚天投資有限公司 ( 下稱 " 倚天投資 " ) 再度上榜。
據瞭解，2017 年上半年，證監會組織對 328 傢私募機構開展瞭專項檢查，包括私募債券基金 20 傢、跨區域私募股權基金 88 傢、其他私募證券和股權等各類基金 220 傢，共涉及基金 2651 隻，管理規模 1.27 萬億元，占行業總規模的 14.8%。
檢查內容方面，證監會表示，此次專項執法突出差異化檢查安排，除檢查常規的登記備案信息真實完整性、資金募集和投資行為合規性、基金財產安全性、信息披露合規性等方面外，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》情況、跨區域私募股權基金的關聯交易和利益沖突等情況。
從檢查結果來看，共有 83 傢私募機構存在違法違規問題，占到瞭被抽查機構總數的 25.3%。其中，12 傢私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為。
此外，83 傢領到罰單的私募機構均存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題。
四分之一的被抽查私募存在明顯違法違規行為，而超過半數的被抽查私募也是 " 小問題 " 不斷。
具體來看，還有 190 傢私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規風控制度不健全或未有效執行，公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規范問題。
針對專項檢查發現的問題，根據違法違規行為的具體情形，相關證監局對 83 傢存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監管措施。對 6 傢存在挪用基金財產等嚴重違規問題的私募機構立案稽查，並對其中 4 傢私募機構先行采取行政監管措施 ; 將涉嫌違法犯罪的 8 傢私募機構的違法違規線索通報地方政府或移送公安部門，並對其中 6 傢機構采取行政監管措施或立案稽查。
記者註意到，在這 83 傢私募機構中，知名私募昆吾九鼎投資控股股份有限公司 ( 下稱 " 九鼎投資 " ) 旗下的三傢公司，昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司和西藏昆吾九鼎投資管理有限公司均在列。
另值得註意的是，前私募明星、2015 年業績黑馬，葉飛旗下的倚天投資是這份受罰私募名單中為數不多的 " 老面孔 "。
事實上，此次私募基金專項檢查執法行動並不是第一次。2016 年上半年，證監會也組織瞭私募基金專項執法，2016 年 8 月，證監會通報瞭 2016 年上半年專項檢查的執法情況。
彼時，證監會組織各地證監局對 305 傢私募機構開展瞭專項檢查，涉及基金 2462 隻，管理規模 0.9 萬億元，占行業總規模的 14%。檢查結果顯示，2016 年上半年共有 73 傢私募收到罰單，其中就包括倚天投資，總經理葉飛則是唯一一個被處罰的個人。
往前回溯倚天投資 2015 近年來的經歷，葉飛和其公司可謂是在違法違規的路上 " 停不下來 "。
在收到證監會的通報和罰單之前的 2016 年 7 月 25 日，安徽證監局對淮北市倚天投資有限公司總經理葉飛進行瞭監管談話，理由是部分私募基金產品存在公開宣傳和誇大宣傳情況 ; 對部分私募基金產品未按基金合同的約定進行管理 ; 公司內部管理制度不健全等。
而早在 2015 年 9 月 18 日，葉飛就因涉嫌操縱 " 信威集團 "、" 晉西車軸 "、" 江淮汽車 "、" 奧特迅 "、" 中青寶 " 等 5 隻股票被證監會重罰，沒收違法所得的 663.8 萬元，同時處以 1991 萬元的罰款。
