剛剛過去的 2017 年，金融嚴監管也是貫穿瞭全年，資本市場查處瞭不少大案要案，其中的一起是，不法分子涉嫌利用幾十億資金，操縱幾百個賬戶。
央視記者獨傢首次用鏡頭記錄下瞭這起違法案件的稽查和偵破的全過程。
涉資金幾十億 操縱賬戶數百個
▲央視財經《經濟信息聯播》
2016 年，在走勢平穩的股票市場上，一傢公司的股價，卻出現異乎尋常的連續大漲，這最終觸發瞭深交所大數據監測系統的警報。
深交所工作人員介紹，這個股票四個月內漲幅達到 100%。
市場監控人員初步分析發現，這傢名叫“大連電瓷”的公司股價大漲的背後，存在令人不解的疑點：它沒有任何重大利好消息的支撐。是怎樣的力量在推動這種蹊蹺的暴漲呢？調查人員通過系統調取瞭頻繁交易這隻股票的 400 多份資料，逐個展開分析。層層篩查後，初步鎖定瞭 200 多個個人賬戶。最為可疑的是，他們從來不買賣別的股票，隻盯著“大連電瓷”這一隻股票，翻來覆去地炒。這與普通股民的常規操作行為相去甚遠。
深交所工作人員表示，賬戶的獲利是非常驚人的，截止到 2016 年 12 月份，上報的時候這些賬戶的賬面獲利已經超過 6 個億瞭。
200 多個個人賬戶，隻炒作一隻股票，而且人人都是日進鬥金的股神？帶著這樣的疑問，稽查部門的辦案人員對這 200 多個嫌疑賬戶嚴密監控，從千頭萬緒的交易痕跡裡，發現瞭藏在幕後的神秘黑手。一個自稱“華北第一操盤手”的股票操盤人李衛衛。
證監會調查人員覃某說，他的銀行賬戶跟那些配資的賬戶，也有很多的資金往來，所以當時就把他列為一個調查的重點。
背後驚現大魚 案件持續升級
▲央視財經《經濟信息聯播》
200 多個個人賬戶的異常交易行為，讓辦案人員初步判斷這是一起遊資做莊案件。不過，當辦案人員準備啟動現場調查時，突然跳出瞭一條大魚 —— 深交所系統突然監測到一個 10 億元的機構賬戶在上海出現，並頻繁交易“大連電瓷”股票，這比那 200 多個個人賬戶攪動的風浪可大多瞭。
深交所工作人員說，出現瞭一個基金專戶。它的資金量非常大，但是它基本上開戶之後隻交易這個股票，而且以單向買入為主，這很快引起瞭註意。
調查人員通過註冊信息，發現這個基金賬戶的背後投資方跟一傢名叫阜興集團的公司，辦公地點標註的是同一個地址。這時，更讓人意想不到的情況出現瞭，阜興集團負責人朱一棟的身份，原來十分特殊。
深交所工作人員說，背後的這個股東正是“大連電瓷”上市公司實際控制人的兒子。
“大連電瓷”的實際控制人是董事長朱冠成，他的兒子朱一棟的出現，讓辦案人員意識到，案件遠比最初呈現的案情要復雜得多。辦案人員展示瞭三條辦案線索：“大連電瓷”上市公司的所在地 —— 大連、朱一棟個人公司的辦公地 —— 上海、涉嫌操控 200 多賬戶的李衛衛 —— 註冊公司在北京。同一天上午，辦案人員兵分三路，突然出現在大連、上海、北京三地提前鎖定的地址。
在大連，辦案人員見到上市公司的董事長朱冠成，發現他已經是退休狀態，公司的實際運營就是由他的兒子朱一棟在負責。而北京這邊，在提前鎖定的地方，辦案人員撲瞭個空，沒有找到李衛衛。
李衛衛合作夥伴表示，現在黑白兩道都在找他，他欠瞭好多錢，跑路瞭。
在上海的阜興集團，朱一棟同樣沒有露面。
阜興集團工作人員表示，老板這兩天都不在，確實出差瞭。金融這一塊，最近領導都出差瞭不在上海。
在稽查人員的一再要求下，阜興集團證券投資部負責人宋某終於露瞭面，但在接受詢問時，聲稱自己對買賣“大連電瓷”股票的事情一無所知。
然而，當調查進入第二天時，宋某突然失聯。同時，整個阜興集團的辦公室人去樓空，朱一棟、宋某和其他相關人員的手機全部關機。
迂回突破 關鍵證據無處藏身
▲央視財經《經濟信息聯播》
啟動現場調查後，一組重要線索進入瞭辦案人員的視線：北京這邊，辦案人員掌握瞭李衛衛曾經在上海的一傢酒店替他人操盤；上海那邊，調查人員從阜興集團的一個工作人員那裡發現瞭一張酒店巨額賬單。北京和上海的證據鏈條完美對接，一傢位於上海虹橋機場附近的五星級酒店，成為瞭調查重點。
酒店的入住記錄顯示，一間被長期包下的總統套房，客人的名字正是李衛衛。而總統套房費用的簽單掛賬號顯示，不惜重金包下這個總統套房的，正是朱一棟掌管的阜興集團。
證監會調查人員介紹，現場發現瞭一臺電腦，這個電腦上有幾十個證券公司的下單軟件。
通過技術比對，調查組證實瞭這臺電腦跟同一批購買的二十多臺電腦，正是用來下單集中買賣“大連電瓷”股票的設備。
案件進展到此時此刻，涉嫌的賬戶直線上升到 600 個，他們分散隱藏在 78 傢券商開戶，用到瞭全國券商總數的三分之二，地點更是遍佈 20 多個省市。
經過專業的比對分析，調查人員最終鎖定瞭其中 495 個賬戶，清晰地整理出瞭賬戶之間的關聯以及資金往來的脈絡。
2016 年 5 月，朱一棟授權宋某某和鄭某某以配資形式購買“大連電瓷”股票；6 月，鄭某某把對外號稱“華北第一操盤手”的李衛衛介紹給朱一棟，進行操盤；7 月資金到賬，李衛衛開始操盤交易“大連電瓷”，逢大量買賣時，就伺機釋放利好拉高股價出貨。
不過，李衛衛在操盤的過程中，私自提高杠桿，並把配資多出來的錢買賣其他股票。2017 年 2 月底，李衛衛操作購買的另外一隻股票爆倉，連續兩個跌停，配資賬戶也被出資方強制平倉。“大連電瓷”隨即大幅下跌，朱一棟不得不以重大資產重組的名義讓股票停牌，這也致使不少中小投資者最終被套牢。
監管亮出牙齒 企業才長記性
中央經濟工作會議把防范化解重大風險放在今後三年決勝全面小康“三大攻堅戰”之首，就是要為中國經濟的輕裝前行，來清除風險夯實地基。金融的作用好比血液流通，想要根深葉茂，就必須得流通順暢，營養才能跟得上。而隻有監管亮出牙齒，金融業才能長記性，才能為中國經濟托好底。
