7 月 28 日證監會發佈

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編者按:7 月 28 日,證監會召開新聞發佈例會,內容要點如下:1、證監會對 5 宗案件作出行政處罰 ;2、證監會將揭幕六大違規信披行為 ;3、證監會出臺規范性文件,解決停復牌中隨意停、停牌長等問題 ;4、證監會督促期貨公司落實投資者適當性制度。

證監會對 5 宗案件作出行政處罰

證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發佈會上表示,包括 1 宗信息披露違法違規案,3 宗內幕交易案,1 宗基金從業人員違法違規案。涉及大連控股、華聞傳媒、亞邦股份、唐山港等上市公司,以及廣發基金。常德鵬表示,上述行為違反瞭證券期貨法律法規,破壞瞭市場秩序,必須堅決予以打擊,證監會將持續保持執法高壓態勢,依法全面從嚴監管,切實維護市場秩序,保護投資者合法權益。

證監會將揭幕六大違規信披行為

證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發佈會上表示,近日,證監會將啟動第三階段以 " 謹防違規信披 " 為主題的活動,相關案例分別為 6 種類型:一是上市公司誇大、渲染業務轉型的影響進行誤導性陳述,二是上市公司編造重大投資行為進行虛假陳述,三是上市公司利用高送轉題材炒作股價,四是上市公司業績預告變臉誤導投資者決策,五是上市公司股東利用股份代持掩蓋股權變動,六是新三板公司信息披露違規。

證監會:出臺規范性文件 旨在解決停復牌中隨意停、停牌長等問題

證監會發佈會上,有記者提問稱目前有 200 多傢上市公司停牌,證監會對此如何評價 ? 證監會新聞發言人對此回應稱,2016 年以來總體停復牌新規後停牌數量大幅減少。前期出瞭一些規定,旨在解決 " 隨意停、籠統說、停市長 " 的問題,目前取得良好效果,超過 90% 重大資產重組停牌時間控制在 3 個月以內。但同時也有不少問題。下一步證監會將堅持依法全面從嚴監管,不斷完善停牌制度,強化交易所對停復牌的一切監管。

證監會督促期貨公司落實投資者適當性制度

證監會新聞發言人常德鵬在例行新聞發佈會上表示,證監會牽頭組織的期貨公司專項檢查已全面啟動,涉及 24 個轄區,32 傢期貨公司。檢查內容包括投資適當性管理制度,公司治理以及相關業務的合規情況,旨在督促公司切實落實投資者適當性制度,督促公司依法合規經營。

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