中國經濟網編者按：近日，據媒體報道 , 銀河期貨富優達期貨量化多策略資產管理計劃短時間內多次進行 " 高買低賣 " 的惡意交易，導致投資人張先生虧損 638 萬元。
虧損發生後，銀河期貨方面成立瞭 5 人小組處理此次事件，時任銀河期貨總經理姚廣亦曾就此事親自與張先生溝通，但未能取實質進展。張先生表示，" 後來銀河期貨與此次虧損事件相關的員工基本都離職瞭。"
銀河期貨工作人員也透露，總經理姚廣也已於 2016 年 8 月離職。
2017 年 4 月，天風期貨公告稱，任命姚廣為公司董事長。
對此，張先生已向法庭提請訴訟，2017 年 8 月初，該事件在北京市西城區法院進行一審開庭，但尚未判決，即將二審開庭，這巨大的損失到底是誰來負責，外界拭目以待。
常在河邊走，哪有不濕鞋。銀河期貨資管產品落入監管法眼，10 月 25 日，中國證券監督管理委員會上海監管局網站發佈公告稱，檢查發現，銀河期貨銷售資產管理產品過程中，未能對客戶嚴格落實有關風險提示的監管要求，限期整改。
銀河期貨資管現惡意交易 1 小時虧千萬
近日，北京時間發表題為《銀河期貨資管計劃 " 高買低賣 " 1 小時致客戶虧千萬》的報道，報道指出，2016 年投資人張先生認購瞭銀河期貨富優達期貨量化多策略資產管理計劃，認購金額為 1500 萬元。
銀河期貨在資管合同中承諾，本產品為管理人主動管理型產品，管理人實際承擔投資管理職責並將采取有效措施控制風險，不進行包括但不限於內幕交易、操縱市場、投資顧問等第三方代為投資決策、違規場外配資、違反賬戶實名制出借賬戶以及違規在產品賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等在內的任何違法違規證券活動。
2016 年 4 月 14 日，在市場穩定的情況下，該資管計劃賬戶卻在 1 小時左右，多次進行 " 高買低賣 " 的惡意交易，導致包括張先生在內的 3 名投資人因此虧損近千萬。其中，張先生虧損近 638 萬元，虧損最多。
該資管計劃投資顧問富優達對異常交易的情況說明稱，於 2016 年 4 月 14 日晚 10：30 左右登錄到閃電王和快期軟件，發現該產品的交易賬戶有巨額虧損，有大量的交易單並非通過富優達使用的軟件 RTS 發出，馬上與銀河期貨以及 RTS 軟件商聯系。RTS 軟件商證實這些交易單並非通過他們的交易系統發出。
進行惡意交易的 IP 並非 RTS 軟件商的 IP，也不是富優達通過 RTS 軟件發單的 IP。而是疑似由境外 IP 下的單。迄今為止，張先生等 3 名投資人虧損的近千萬資金仍無下文。據張先生反映，" 根本不是銀河期貨進行的交易 "，銀河期貨也不知道虧損的巨額資金流向瞭哪裡。富優達表示。
第二天銀河期貨對交易進行核查後，發現不同於正常通過 RTS 發出的 IP，發的大量的交易單，大量的惡意交易主要集中於鐵礦石期貨和螺紋鋼期貨，進行瞭高買低賣，反復快速操作，操作時間從 21：55 持續到 22：30 左右，導致銀河期貨富優達期貨量化策略產品的資金賬戶虧損 9676095 元。同時富優達稱，銀河期貨跟進調查後反饋稱，進行惡意交易的 IP 並非 RTS 的 IP，也不是富優達通過 RTS 軟件發單的 IP。
然而，投資人張先生反映，虧損發生時及發生後銀河期貨未采取任何風控措施，4 月 15 日銀河期貨直接對該資管計劃賬戶進行瞭清算。2016 年 5 月 4 日，張先生獲得投資回款 862.54 萬元，虧損超四成。
張先生稱，由於購買的上述資管產品主要是投向大宗期貨商品，一小時內多次交易，銀河期貨因此收取瞭 200 萬左右的交易手續費。此前張先生與銀河期貨談判時，銀河期貨曾答應退還相應交易手續費，但沒有書面承諾，如今也並未退還。
銀河期貨總經理跳槽天風期貨 投資人起訴
據新浪財經報道，虧損發生後，銀河期貨方面成立瞭 5 人小組處理此次事件，時任銀河期貨總經理姚廣曾就此事親自與張先生溝通。張先生表示，" 當時銀河期貨方面還在積極處理這件事情，想著彌補虧損。" 後來銀河期貨與此次虧損事件相關的員工基本都離職瞭。
據銀河期貨的工作人員稱，總經理姚廣也已於 2016 年 8 月離職。
天風期貨股份有限公司公告稱，2017 年 4 月 10 日公司第一屆董事會第十次會議，決定任命姚廣為公司董事長。
據張先生介紹，銀河期貨新的領導班子上任後卻遲遲沒有任何的措施，事件進展緩慢，陷入極其尷尬的境地。
由於銀河期貨承諾沒能兌現，張先生已將銀河期貨起訴，2017 年 8 月初，該事件在北京市西城區法院進行一審開庭，但尚未判決，即將二審開庭。
一審過程中，該案律師提供的富優達出具的情況說明稱，作為銀河期貨資管產品的投資顧問，發現銀河期貨富優達期貨量化策略產品被其他人非法交易，造成基金產品巨額虧損。
銀河期貨負責人蔣靜與富優達溝通時稱，如果覺得被黑客攻擊，那就自己報警吧。
張先生表示，庭審時銀河期貨聲稱，" 高買低賣 " 屬於正常操作，是交易策略，是合理投資行為，試圖規避責任。張先生則認為期貨公司對於賬戶安全沒有盡到保障義務，要求賠償損失。
業內人士表示，" 該事件暴露瞭銀河期貨資管產品管理方面存在漏洞，自主管理能力的有待提升。"
據記者瞭解，央行未來將加大對期貨資管業務的監管，2017 年 2 月，由央行牽頭、一行三會共同參與制定的《關於規范金融機構資產管理業務的指導意見 ( 征求意見稿 ) 》。
征求意見稿表示，人民銀行負責對資產管理業務實施宏觀審慎管理，會同銀監會、證監會、保監會、外匯局制定資產管理業務的標準規制。銀監會、證監會、保監會、外匯局實施資產管理業務的市場準入和日常監管，加強投資者保護。
銀河期貨投資者管理違規 被上海證監局責令整改
此外，10 月 25 日，中國證券監督管理委員會上海監管局網站發佈公告稱，檢查發現，銀河期貨銷售資產管理產品過程中，未能對客戶嚴格落實有關風險提示的監管要求。
公告稱，上海監管局現場檢查發現，銀河期貨在投資者適當性管理方面存在不足。比如在向個別客戶銷售資產管理產品過程中，當產品風險等級與客戶自身風險承受能力不匹配時，未能對客戶嚴格落實有關風險提示的監管要求。
上述情形違反瞭《期貨公司監督管理辦法》第四十七條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條規定，現責令你公司針對上述問題進行整改，要求你公司健全並有效執行投資者適當性管理制度，加強合規管理，切實維護客戶合法權益。
銀河期貨應當在收到本決定之日起 60 個工作日內就上述整改落實情況向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國經濟網記者致電銀河期貨，電話無人接聽。
